中信期货公司好进吗?答案是:是的。中信期货虽然是中国证监会首批期货公司之一,但是其业务范围只包括经纪业务、投资咨询业务、资...
中信期货公司好进吗?答案是:是的。中信期货虽然是国内证监会首批期货公司之一,可是其营业范围只包含掮客营业、投资咨询营业、资产办理营业、投资咨询营业、资产办理营业、危害办理营业、境外营业。是国内正规的期货公司之一。
中信期货公司一般不会因为掮客营业做营业而扣分,可是凡是状况下不会扣分。
国内证监会2013年11月公布《对于公布〈2013国内期货业协会会员工作条例(试行)〉的通知》,要以习近平新时代国内特色社会主义思想为指导,以提高国内期货市场竞争力为起点,以期货业协会多年展开的自律办理为依靠,以期货公司主体地位为导向,认真实行行业诚信办理职责,对营业展开过程中遇到的凸起成绩,进行标准和美满,提升期货行业的专业水平。
依据国内证监会公布的《期货公司分类羁系规则》(2013年11月订正),期货公司分类羁系中存在的凸起成绩主要包含:营业存在实际把持关系账户办理不到位;对非期货公司会员(部分客户)营业不标准;资产办理营业及相干文件不谨慎;期货公司客户保证金存管不到位;违规收取交易手续费;危害办理营业羁系不到位;期货公司存在信息报送不实时、不实时等不标准。
上述这些被处分的原因就是针对国内期货公司存在的以下凸起成绩:
一是期货公司信息报送不实时,工作面不完好。为防备发卖危害,期货公司在人力、财政、行政和财政信息的办理方面都存在不足;资金运用不标准,短少完好的资金规划;信息报送不实时,办理不到位;资金危害办理不到位;营业中的责任成绩。
二是期货公司风控零碎不健全,违规买卖者和违规包管者存在的凸起成绩。为防备发卖危害,期货公司风控零碎不完好,使期货公司会员在人力、财政、内部把持、信息零碎办理、危害办理等方面存在破绽,暴显露的成绩也多。比如,掮客营业零碎不健全,出台反洗钱相干法律法规,导致买卖、风控、资金办理和技术零碎失灵等。
三是期货公司资金危害办理不到位,从业人员薪酬办理不到位。对期货公司员工加薪,但拒不依照规则发放工资的,未按规则发放的,不得向其他金融机构或客户加薪。
四是期货公司整体合规危害把持不到位,违规从事衍生品买卖的状况。为防备洗钱危害,防备洗钱危害,期货公司员工未尽得当性任务,利用套期保值等方式,合法向投资者买卖期货合约,导致客户资金危害急剧上升,从而给期货公司带来重大损失。
五是期货公司资产办理营业不健全,综合素质不够。期货公司危害办理能力存在完善,杠杆率高,资金运用不妥,保证金危害高,买卖办理不到位。作为投资者,短少投资知识,在面临盈余的时候,短少专业知识,短少危害办理意识,不理解危害把持,造成盈余。
六是期货公司员工薪酬办理不到位,员工不形成无效的投资理念,短少零碎的查核激励机制,不合理的员工行为标准,短少无效的员工行为标准。
资金运用不妥,办理危害,主观上严重影响期货公司和期货业的开展。依据国务院公布的《国务院办公厅对于加快推进资本市场改革开放和稳定开展的定见》中对于“防备化解金融危害,有关部门要依照金融办理部门职责,增强羁系,果断冲击守法违规行为,果断支持不契合国情的期货公司”的要求,要进一步增强羁系,果断冲击不契合国情的期货公司和合法期货买卖。
股指期货买卖所危害把持制度不美满
《定见》还强调了“设立期货买卖所在危害把持零碎的具体实施”。